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国新办解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策 加强内控被多次提及

发布时间:2024年03月19日| 作者:证监会| 来源:证监会| 点击数: |字体:    |    默认    |   

国务院新闻办公室于近日举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问。

 

以下为发布会实录节选。

 

中国证券报记者:中央金融工作会议强调,要全面加强金融监管,有效防范化解金融风险。请问,您刚才提到的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,在加强保荐机构监管、压实投行“看门人”责任方面有哪些重点举措?谢谢。

 

申兵:谢谢您的提问。市场普遍关注保荐机构的监管和执业质量问题。作为监管部门,我们督促投行在内的中介机构归位尽责,真正发挥好“看门人”作用,这既是广大投资者的深切期待,也是从源头上提高上市公司质量、促进市场高质量发展的必然要求。结合您刚才提到的《意见》,我对机构监管领域的相关举措作一些介绍。归纳起来讲,主要是在严监管、严问责、强功能、优生态等方面做好监管工作。

 

在严监管方面,我们在制度规则上已经明确了对于“一查就撤”这种问题要追究到底、责任到人,在日常监管工作中,特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题,严格落实“申报即担责”,督促保荐机构切实强化内控 该内容 由中 审 网校所 属 www . au di tcn.com,履行好核查把关职责。我们也会在现场检查方面强化信息共享、监管执法联动,提升监管合力和效能。

 

在严问责方面,刚才李超副主席已经作了一些介绍,我们要坚持穿透式监管和全链条问责,落实机构和人员“双罚”,依法用好“资格罚”、“顶格罚”等做法。特别是加大对在违法违规中负有责任的投行负责人、高管,乃至公司的总经理、董事长等的处罚力度。对一些涉嫌严重违法,特别是那些帮助造假的中介机构,包括他们的人员,我们会依法从严查处,涉嫌犯罪的移送司法机关。我们会真正把民事、刑事、行政立体追责运用到位。

 

在强功能方面,督促投资银行把功能性放在首要位置,以服务实体经济高质量发展和保护投资者合法权益为已任,加强项目甄别、估值定价这些投行涉及到的核心能力建设,真正为市场和投资人推荐质量好的“货真价实”的公司,同时把那些问题公司坚决挡在市场门外。

 

在优生态方面,投行的执业质量最终会体现在保荐上市公司的质量上,我们非常重视发挥现在已经有的证券公司分类评价和投行业务质量评价机制作用,让它真正起到“指挥棒”作用。另外,我们会完善保荐代表人负面评价公示机制,真正让声誉约束硬起来。同时,加强对投行和从业人员廉洁从业监管,重点打击不当入股、利益输送等突出问题。建立健全对行贿人员的综合惩戒机制,让那些害群之马人人喊打、处处受限,营造一个风清气正的行业生态。我们将认真贯彻中央金融工作会议精神,狠抓《意见》落实,进一步体现“长牙带刺”“有棱有角”要求,督促中介机构发挥好“看门人”作用,真正把好上市公司的入口关。谢谢。

 

南方日报南方+记者:上市公司财务造假,各方深恶痛绝。我们注意到,证监会多次表示要重点抓防假打假,请问证监会如何加大对上市公司财务造假的打击力度?

 

郭瑞明:财务造假触碰的是资本市场的底线,必须坚决打击。对于这点,证监会态度是非常坚决的。最近几年,我们投入了非常大的监管资源。大家关注到的一些案件,实际上也是这方面工作的体现。但坦率地说,与市场各方期待相比,还有很多工作要做。下一步,我们将会同各地区各部门增强合力,构建打击财务造假的综合惩防体系,具体主要是几个方面:

 

首先是重点打击五类行为。一是长期系统性造假和第三方配合造假,对于造假的策划者、协助者,都要严肃追责,坚决破除造假“生态圈”。二是欺诈发行股票债券行为。要坚决把造假者挡在资本市场门外,混进来的要坚决清除。三是滥用会计政策、会计估计,随意调节利润的财务“洗澡”行为。四是通过融资性贸易、“空转”“走单”进行造假的行为。五是在侵占上市公司利益、掏空上市公司过程中伴随的一系列造假行为。这五类都是我们要重点打击的。

 

二是全方位立体式追责。除了行政处罚,还要综合运用多种惩戒手段。刑事方面,我们要用好公安、检察机关派驻证监会的体制优势,联合查处一批典型恶性案件。民事方面,先行赔付、支持诉讼、行政执法当事人承诺等制度可以赔偿投资者损失,大幅提高违法成本,我们将推出更多案例落地。对于主要责任人,坚决市场禁入。触及重大违法强制退市标准的,坚决退市。

 

三是强化公司内控 该内容 由中 审 网校所 属 www . au di tcn.com防线建设。上市公司内部有效的内控 该内容 由中 审 网校所 属 www . au di tcn.com体系是防止系统性财务舞弊非常重要的基础,所以我们重点是压实公司董事会,特别是审计委员会和独立董事在反舞弊 该内容 由中 审 网校所 属 www . au di tcn.com方面的职能,发挥公司治理内部制衡的作用。同时我们鼓励内部人举报,我们研究提高举报奖励金额。最后是压实中介机构“看门人”的责任,我们对于丧失职业操守、串通舞弊的这些中介机构,坚决从重处罚,坚决适用禁业罚等硬措施,同时还有一个很重要的是我们要督促审计评估机构及时发现、主动报告他们发现的上市公司财务造假线索,对于主动报告的,我们可以依法从轻或者减轻处罚,这样做的目的是让造假者无处藏身。谢谢。

 

第一财经记者:吴清主席在今年两会记者会上表示,增强资本市场内生稳定机制建设,至少包括“一个基石”和“五个支柱”,其中更优质的专业服务是“支柱”之一。在刚才提到的关于加强机构监管的意见中,在促进证券基金机构发挥功能、提供更高质量的服务方面有哪些重点举措?谢谢。

 

申兵:谢谢您的提问。这次我们发布加强证券公司和公募基金监管,加快推进建设一流投行和投资机构意见,明确了证券基金行业的发展目标。特别是聚焦未来五年的阶段性任务,提出二十五项重点举措,为加快推进建设一流投行和投资机构明确了时间表、路线图、施工图。我简要做一些介绍:

 

一是校正行业机构定位。对标对表中央金融工作会议关于培育一流投资银行和投资机构的要求,行业机构不管是在经营理念、功能发挥,还是在治理水平、合规意识等方面都存在差距,这次出台《意见》要求切实加强党的领导,通过完善分类评价、风控指标体系等措施督促行业机构端正经营理念,把功能性放在首要位置,始终践行金融报国、金融为民的发展理念。

 

二是健全公司治理。稳健良好的公司治理和合规风控对金融机构非常重要。这次《意见》对行业机构治理架构提出相对比较系统的要求,比如股权结构要清晰,组织架构要精简,职责边界要明确,信息披露要健全,激励约束机制要合理,内控 该内容 由中 审 网校所 属 www . au di tcn.com制衡要有效,这个架构还要有利于培育行业良好的职业道德。同时要求行业机构要完善关联交易管理等利益冲突防范机制。对于高风险业务,坚持“看不清管不住则不展业”,完善合规风控考核机制,落实全面风险管理与全员合规管理要求。

 

三是加强文化建设。近年来,部分从业人员存在奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气,严重损害行业形象。这次《意见》要求行业机构大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化,在入职、任职这些重要环节加强审查管理,对违法违规和行为严重失范的从业人员要坚决出清。监管部门将通过加强问责惩治力度、完善处罚信息公示通报、健全从业人员诚信档案应用,依法严格限制违法违规人员“带病流动”,并配合相关主管部门持续完善行业薪酬管理制度。通过发挥各方合力,加快形成从业人员管理“严的氛围”,维护行业良好社会形象。

 

四是提升专业服务能力。这对培育一流投行、投资机构非常关键。这次《意见》要求行业机构聚焦主责主业,重点发挥维护市场稳定健康运行、价值发现和风险管理、服务中长期资金入市、提升投资者长期回报、助力市场高水平开放等重要功能。为此,我们将督促行业机构强化核心能力建设,优化金融服务和产品供给,真正为投资者提供适配的金融产品和服务。同时服务好科技、绿色、普惠、养老、数字金融等“五篇大文章”战略布局。谢谢。

 

以上来源于证监会网站《国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会》为部分节选。

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